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Q.活動履歴テンプレートとして活用できそうな文章の雛形などはありますか？
当社として、現在ご用意している雛形は以下の通りでございます。今後ご要望をいただければ、テンプレートの拡充にも取り組んでまいります。
テンプレートの登録に関しては「15.1.1 ToDoを追加する方法」のマニュアルをご参照ください。
※本雛形は参考情報としてご提供しているものですので、貴社の判断・責任のもとご利用をご検討ください。
| タイトル：国内株式買付 |
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| 銘柄：銘柄名（銘柄コード） 数量：株数/口数 売買：買付 注文種別：指値/成行 注文期間：有効期限 口座区分：特定/NISA/一般 ※NISA買付可能枠あり/なし 約定報告：未/済 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、質問等 報告事項：売買手数料、顧客理解等 |
| タイトル：国内株式売却 |
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| 銘柄：銘柄名（銘柄コード） 数量：株数/口数 売買：売却 注文種別：指値/成行 注文期間：有効期限 口座区分：特定/NISA/一般 約定報告：未/済 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、使用使途、質問等 報告事項：売買手数料、顧客理解等 |
| タイトル：外国株式買付 |
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| 銘柄：銘柄名（ティッカー） 数量：株数/口数 売買：買付 注文種別：指値/成行 注文期間：有効期限 口座区分：特定/NISA/一般 ※NISA買付可能枠あり/なし 決済方法：外貨/円貨 約定報告：未/済 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、質問等 報告事項：売買手数料、顧客理解等 |
| タイトル：外国株式売却 |
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| 銘柄：銘柄名（ティッカー） 数量：株数/口数 売買：売却 注文種別：指値/成行 注文期間：有効期限 口座区分：特定/NISA/一般 決済方法：外貨/円貨 約定報告：未/済 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、使用使途、質問等 報告事項：売買手数料、顧客理解等 |
| タイトル：国内投資信託買付 |
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| ファンド：ファンド名 買付単位：金額/口数 売買：買付 口座区分：特定/NISA/一般 ※NISA買付可能枠あり/なし 約定報告：要/不要 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、質問等 乗換勧誘：あり（記録）/なし 目論見書：交付 報告事項：投資リスク、売買手数料、顧客理解等 |
| タイトル：国内投資信託売却 |
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| ファンド：ファンド名 売却単位：金額/口数 売買：売却 口座区分：特定/NISA/一般 約定報告：要/不要 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、使用使途、質問等 乗換勧誘：あり（記録）/なし 報告事項：信託財産留保額等の手数料、損益状況等 |
| タイトル：外国投資信託買付 |
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| ファンド：ファンド名 買付単位：金額/口数 売買：買付 口座区分：特定/NISA/一般 ※NISA買付可能枠あり/なし 決済方法：外貨/円貨 約定報告：要/不要 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、質問等 乗換勧誘：あり（記録）/なし 目論見書：交付 報告事項：投資リスク、売買手数料、顧客理解等 |
| タイトル：外国投資信託売却 |
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| ファンド：ファンド名 売却単位：金額/口数 売買：売却 口座区分：特定/NISA/一般 決済方法：外貨/円貨 約定報告：要/不要 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、使用使途、質問等 乗換勧誘：あり（記録）/なし 報告事項：信託財産留保額等の手数料、損益状況等 |
| タイトル：投信積立設定 |
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| ファンド：ファンド名 設定内容：新規/訂正/解除 積立単位：金額/口数/ボーナス月の増額 口座区分：特定/NISA/つみたてNISA/一般 ※NISA買付可能枠あり/なし 決済方法：外貨決済/円貨決済 引落方法： 積立指定日： 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、質問等 乗換勧誘：あり（記録）/なし 目論見書：交付 報告事項：商品性、投資リスク、費用（買付手数料率、買付手数料概算金額、信託報酬、信託財産留保額）、顧客理解等 |
| タイトル：外貨MMF売買 |
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| ファンド：ファンド名 売買単位：金額/数量 売買：買/売 口座区分：特定/一般 決済方法：外貨/円貨 約定報告：要/不要 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、使用使途、質問等 乗換勧誘：あり（記録）/なし 目論見書：交付 報告事項：為替取引の時間、損益状況等 |
| タイトル：外国為替取引 |
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| 通貨： 売買単位：金額/数量 取引時間：リアルタイム/定時取引/夜間取引 約定報告：要/不要 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、使用使途、質問等 乗換勧誘：あり（記録）/なし 報告事項：為替スプレッド、概算の円換算・外貨換算受渡し金額等の重要事項等 |
| タイトル：外貨建債券買付 |
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| 銘柄： 額面： 単価： 売買：買付 口座区分：特定/一般 決済方法：外貨/円貨 利金償還金の受取：円/外貨/外貨MMF 約定報告：未/済 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、金融資産額、投資方針（「近い将来、使途が決まっている 資金の運用」「元本の安全性を重視した運用」は要変更。）、総資産保有比率（金融資産額に占める劣後債保有割合）、質問等 報告事項：早期償還条項等（あり・なし）、債券概要説明書、外国証券情報、外貨建て劣後債の契約締結前交付書面、無登録格付に関する説明書、その他買付申込書に記載の事項、為替適用時間、ハイブリッド証券リスク（投資元本棄損リスク、劣後リスク、繰上償還リスク、利払遅延リスク）、顧客理解等 |
| タイトル：外貨建債券売却 |
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| 銘柄： 額面： 単価： 売買：売却 口座区分：特定/一般 決済方法：外貨/円貨 利金償還金の受取：円/外貨/外貨 MMF 約定報告：未/済 注文経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、使用使途、質問等 報告事項：為替適用時間、損益状況等 |
| タイトル：生命保険 |
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| 商品名： 報告事項：為替リスク、推奨理由（乗り換え、外貨、変額の場合）、 契約経緯：理由、経済合理性、高齢者取引、顧客反応（意向）、勧誘状況（勧誘/非勧誘）、質問等 報告事項：乗換募集重要事項説明、約款、契約締結前交付書面等にそってクーリングオフ・途中解約等の重要事項等 |
| タイトル：顧客属性変更 |
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| 口座情報変更：投資経験・金融資産額・投資方針等 ※顧客に対して、現在登録されている情報を最新のものにする旨の了承を得る |
| タイトル：高齢者取引勧誘時の説明記録 |
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| 顧客意向： 提案理由： 活用資料・画面： リスク説明： 顧客理解： 顧客の反応： |
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